中证协公布新一批IPO配售限制名单和黑名单

中国证券业协会（下称中证协）27日公布了新一批IPO配售对象限制名单以及黑名单。此次有7个配售对象被列入限制名单，包括巴克莱银行以及私募上海锐天投资旗下多个产品。有45个配售对象被列入黑名单，其中有39个为个人账户。

中证协称，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（下称科创板细则）的规定，中证协决定对在科创板“云涌科技”“江航装备”“盟升电子”新股发行项目网下申购过程中，存在违反科创板细则第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。

科创板细则第十五条规定，网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时，不得存在使用他人账户报价、同一配售对象使用多个账户报价、无真实申购意图进行人情报价等13种行为。

科创板细则第十六条规定，网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，不得存在提供有效报价但未参与申购或未足额申购、获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金等5种行为。

被列入限制名单的包括巴克莱银行以及上海锐天投资旗下的6个私募基金。上述机构自7月28日起6个月内不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

此外，中证协还为规范IPO网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，对在主板、中小板、创业板2020年3至4月26个IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的45个股票配售对象列入黑名单。

45个被列入黑名单的配售对象中，有6个属于公司账号或私募账号，39个是个人账号。

上海证券报记者统计发现，截至7月28日，今年以来累计已有372个账户被中证协列入限制名单或黑名单。其中，21个账户因在参与科创板新股发行网下申购过程中违反相关规定被列入股票配售对象限制名单，351个账户因在主板、中小板、创业板IPO项目网下申购过程中违反相关规定被列入股票配售对象黑名单。

随着新三板精选层落地，参与精选层公开发行网下询价申购的投资者，若存在违规行为将同样接受中证协的监管。