湘潭城发集团发布合规管理“三张清单”实施细则

日前，湖南湘潭城乡建设发展集团有限公司（下称“湘潭城发集团”）发布集团合规管理体系“三张清单”及实施细则，要求集团本部全体员工，下属全资子公司、控股及参股子公司全面贯彻执行。

湘潭城发集团是湘潭市首家开展合规体系建设的国有企业。文件显示，湘潭城发集团合规管理体系“三张清单”包括《风险识别清单》《岗位职责清单》和《流程管控清单》。

《风险识别清单》由《重点领域风险识别清单》和《刑事类风险识别清单》组成。《重点领域合规风险清单》根据集团的 28 个重点领域，提炼出每个重点领域存在的风险业务环节，涉及的岗位和人员，并分析出具体的风险点和风险等级，提出风险的主要防控措施；《刑事类风险识别清单》以刑法为依据，将国有企业易发的 6 种犯罪类别、30 项罪名的表现形式、立案标准、处罚规定整理成表格，以提高防范刑事风险的能力。

《岗位职责清单》通过梳理集团本部 13 个部门及下设36 个中心的职能职责，识别出具体工作岗位的合规义务、合规依据及防控措施；同时梳理了国有企业董事会、监事会和公司高级管理人员需重点关注的 32 条合规义务。

《流程管控清单》依据集团现行的 65 项制度及上级文件的要求，根据重要管控事项内容，以业务流程为主线，形成集团部室和一级子集团（公司）的管控流程清单，该清单明确了具体事项的牵头部门、管控事项、管控范围、管控事项的决策流程等，共计 175 条。

文件同时明确了“三张清单”的编制背景、编制依据、适用范围、非常详细具体的清单操作细则，以及应用过程中的动态更新机制、执行监督机制、信息化衔接与约束机制、制度与《流程管控清单》管控一体化机制等，以助推集团更加健康快速发展。（王富强 陈建强 戴子皓）

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